购彩现金网网址:洞察|又一小券商遭處罰!開源證券僅債券業務年內被罰3次;前三年凈利連年下滑,今年上半年創新高,合規卻屢拖後腿,未來能否穩健發展?

最新资讯 2019年11月14日 21:18

洞察|又一小券商遭處罰!開源證券僅債券業務年內被罰3次;前三年凈利連年下滑,今年上半年創新高,合規卻屢拖後腿,未來能否穩健發展?

洞察|又一小券商遭處罰!開源證券僅債券業務年內被罰3次;前三年凈利連年下滑,今年上半年創新高,合規卻屢拖後腿,未來能否穩健發展?

【13吨包裹烧成灰】

一、盡職調查中未勤勉盡責△,未能發現發行人財務數據存在的虛假記載;二、未及時發佈臨時受託管理事務報告♂。因此天津證監局決定對其採取責令改正♂。近年來〇〇□,開源證券以「大投行、大資管」定位自身☆π△,創造了業內罕見的「開源速度」〇,擺脫了單一的經紀業務發展模式⊿∴。2019年上半年♂♂♂,業績發展迅猛〇〇∴。然而◇,超速發展之下?,開源證券的合規管理和風險控制卻似乎並未跟上腳步□♂。

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今年4月□♂☆,開源證券在資管業務、債券交易業務、公司內控等方面存在8項違規↑,被陝西證監局要求3個月內完成整改並提交書面報告;今年8月∵,因債券承銷與受託管理、資產證券化業務多項違約?⌒▽,開源證券再一次被陝西證監局處罰⊿◇,採取出具警示函的措施;今年9月π,開源證券作為16洪業債的承銷機構⌒〇,未審慎調查洪業化工有關關聯方關係及對外擔保等事項被山東證監局出具警示函↑♂?。

據公開年報顯示♂♂☆,過去三年間∟⊿π,開源證券營收起伏不斷↑∵∴,凈利更是連年下滑↑⌒▽。2016年全年開源證券實現營業收入10.8億☆,同比增長20.61%π∴,凈利潤1.8億↑﹡⌒,同比下降28.02%;2017年全年開源證券實現營業收入近10億∵♀∴,同比下降7.09%♀,凈利潤0.56億⌒π,同比下降69.78%;2018年全年開源證券實現營業收入近13億﹡,同比增長31.38%∴﹡,凈利潤0.48億♀┊,同比下降13.67%↑☆,可謂一年不如一年♂☆⊙。

至此♀〇,開源證券的債券承銷與受託管理業務可謂是受罰累累?π◇。有相關人士對此表示∟,債券承銷業務上券商競爭較為激烈☆⊙▽,中小型券商對規模擴張看得較為重要◇↑,因此在展業上風格較為激進△♂。近期《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》的發佈∟,監管就是要引導券商不僅要看重「量」∟♂┊,也要堅持「質」◇,強化風控合規▽。

據公開資料顯示⌒?,本次受罰為開源證券年內第四次受罰┊⌒□,也是開源證券債券承銷與受託管理方面的第三次受罰♂↑〇。

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